沪市监信用〔2021〕89号
市知识产权局，各区市场监管局，临港新片区市场监管局，市局机关各处室、执法总队、机场分局，市局信息应用研究中心：
为统筹做好本市市场监管部门2021年随机抽查工作，加快构建以“双随机、一公开”监管为基本手段、以重点监管为补充、以信用监管为基础的新型监管机制，根据《上海市市场监督管理局随机抽查事项清单（第一版）》，制定了《上海市市场监督管理局2021年“双随机、一公开”抽查计划》（以下简称抽查计划），现印发给你们，并就贯彻执行抽查计划通知如下：
一、明确工作目标
全面推行“双随机、一公开”监管，已经列入国务院《优化营商环境条例》《上海市优化营商环境条例》等法规规定，并已经纳入营商环境评价和政府绩效考核体系。全市市场监管部门要坚持“全面覆盖、规范透明、问题导向、协同推进”原则，以制定和实施年度抽查计划为抓手，持续推进“双随机、一公开”监管改革，增强“双随机、一公开”监管的统一性、规范性、公正性、有效性，推动提升事中事后监管效能，促进营造市场化、法治化、国际化的营商环境。2021年，市场监管部门要继续加快“双随机、一公开”监管制度和机制创新，确保市场监管抽查事项全覆盖、抽查工作常态化、抽查结果全公开，基本实现部门内随机抽查的统一规范，以“双随机、一公开”监管为基本手段的新型监管机制逐渐成熟。
二、突出重点任务
（一）健全完善工作机制。各单位（部门）要根据法律法规、监管层级和监管领域实际情况，动态调整完善“两库”（检查对象名录库、执法检查人员名录库）。要重点推进产品对象库、专家人员库建设，满足专业抽查的需要。要依托“互联网＋监管”系统开展“双随机”（随机抽查检查对象、随机选派执法检查人员），充分运用科技手段，杜绝人为因素，确保公平公正。要依托国家企业信用信息公示系统、市局门户网站等平台做好“一公开”工作，及时、准确、全面公示抽查事项、抽查结果等信息。
（二）分层执行抽查计划。本抽查计划共47项，对检查对象抽取层级为“市局”的27项计划，市市场监管局、市知识产权局有关处室要加强统筹安排，及时制定全市统一的抽查方案并组织实施；对检查对象抽取层级为“区局”的20项计划，各区市场监管局（含临港新片区市场监管局、市局机场分局，下同）要按照抽查计划明确的事项、时间、抽查比例要求，结合辖区监管对象实际情况，自行制定抽查方案。
（三）规范开展抽查检查。要按照全面推行行政执法公示制度、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度的有关要求，进一步规范行政检查行为。对同一市场主体的多项抽查，要加强抽查任务整合，尽可能合并开展，减轻市场主体迎检负担。对需要检查对象提前准备的有关材料，要一次性告知检查对象。对委托第三方机构辅助开展的抽查，要加强对相关机构的指导和监督。对同一年度同一市场主体的抽查次数，要通过“互联网＋监管”系统进行上限设置，原则上不超过两次。
（四）实施信用分类管理。各单位（部门）在制定抽查方案、随机抽取检查对象时，要聚焦信用监管与随机抽查的统筹运用，全面应用“互联网＋监管”系统上的企业信用风险A、B、C、D、E分类结果等信用评价信息，根据监管对象信用等级和风险程度，合理设置不同的抽查比例，提升随机抽查的靶向性、精准性。要逐步建立完善市场主体监管风险评估机制，通过实施定向抽查、分类抽查，合理分配监管资源，提高问题发现率，对守法守信者“无事不扰”，对违法失信者“利剑高悬”。
（五）强化后续监管衔接。要加强双随机抽查与后续监管的有效衔接，对抽查中发现的问题线索一查到底。对存在违法违规行为的市场主体，要根据情节轻重，综合运用约谈、警告、责令改正等措施，以及行政强制、行政处罚、信用约束、联合惩戒、移送司法机关等手段，依法予以处理。相关行政处罚信息要记于市场主体名下，形成对违法失信行为的长效制约。
（六）动态管理抽查计划。要积极应对疫情可能带来的影响，结合实际调整年度抽查计划。对未列入抽查计划但工作中需要增加的抽查，或已列入抽查计划但工作中需要取消的抽查，市市场监管局、市知识产权局有关处室在报经分管局领导同意后，及时会同市市场监管局信用处灵活调整。各区市场监管局应当在全面落实本抽查计划的同时，进一步结合实际情况，制定适用本辖区的抽查计划。
三、完善保障措施
（一）加强思想认识。各单位（部门）要进一步凝聚共识，真正认识到在市场监管领域全面推行“双随机、一公开”监管，是党中央、国务院作出的重大决策部署，是市场监管理念和方式的重大创新，是深化“放管服”改革、加快政府职能转变的内在要求，是减轻企业负担、优化营商环境的有力举措，是加快社会信用体系建设、创新事中事后监管的重要内容。要以实施统一的“双随机、一公开”监管为契机，推动市场监管部门职能整合后的“化学融合”。
（二）加强组织实施。各单位（部门）要按照营商环境评价和绩效考核的有关要求，将“双随机、一公开”监管工作摆在更突出的位置，细化责任落实，精心组织实施，全面执行抽查计划。要结合监管领域和辖区特点，加强“双随机、一公开”监管方式方法创新，努力闯出新路、积累经验。市市场监管局信用处要发挥牵头协调作用，及时总结好经验、好做法，组织在更大范围内复制推广，提升整体工作水平。
（三）加强工作保障。各单位（部门）要加强监管干部能力建设，组织业务培训，开展工作交流。要更加重视新闻宣传，讲好“双随机、一公开”监管故事，持续扩大社会影响，营造良好舆论氛围。市市场监管局信息应用研究中心要强化平台支撑，支持有关单位（部门）完善“两库”建设，不断优化“互联网＋监管”系统单部门抽查和联合抽查功能，并加快推进移动终端应用，促进提高“双随机、一公开”监管效能。
（四）加强督促检查。市市场监管局、市知识产权局有关处室要加强对基层的业务指导，及时协调解决普遍性、共性问题；对检查对象抽取层级为“区局”的计划，要加强全程跟踪。各区市场监管局要按时高效完成市局下发的抽查任务，并按照抽查计划要求认真制定本辖区的抽查方案，组织、指导、督促基层所队全面落实年度抽查任务。市局将结合各区营商环境评价等工作，对抽查计划的执行情况开展检查。
上海市市场监督管理局
2021年2月18日
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